山東惠發食品股份有限公司關于公司2024年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

時間：2024-10-19 04:26:56來源：admin01欄目：餐飲美食新聞閱讀：

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　　證券代碼：603536 證券簡稱：惠發食品公告編號：臨2024-048

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

山東惠發食品股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年9月27日召開第五屆董事會第二次會議、第五屆監事會第二次會議，審議了《關于公司＜2024年限制性股票激勵計劃（草案）＞及其摘要的議案》，并于2024年9月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了相關公告。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第2號——信息披露事務管理》等相關法律、法規及規范性文件的要求，公司通過向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司查詢，對2024年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）的內幕信息知情人和激勵對象在激勵計劃首次公開披露前6個月內（即2024年3月28日至2020年9月27日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍與程序

　　1、核查對象為本次激勵計劃的內幕信息知情人和激勵對象。

　　2、本次激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》。

3、公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票情況進行了查詢確認，并由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》。

　　二、核查對象在自查期間買賣公司股票的情況

根據中國證券登記結算有限公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》，在激勵計劃自查期間有23名核查對象存在買賣公司股票的行為，其余核查對象均不存在買賣公司股票的行為。具體情況如下：

在自查期間內，經公司核查并結合相關人員出具的說明，公司高級管理人員董雪和監事閆曉2名核查對象存在買入公司股票的行為，董雪和閆曉買入公司股票的行為系其在被聘任、被選舉為公司高級管理人員和監事之前，完全是基于公司公開披露的信息及個人對二級市場交易情況的自行獨立判斷而進行的操作，在買入公司股票前，并未知悉本次激勵計劃的相關信息，亦未通過其他內幕信息知情人獲知本次激勵計劃的內幕信息，不存在利用內幕信息進行公司股票交易的情形；其余21名核查對象在核查期間買賣公司股票完全是基于公司公開披露的信息及個人對二級市場交易情況的自行獨立判斷而進行的操作，系獨立的個人行為，其在買賣公司股票時并未獲知公司本次激勵計劃的內幕信息，亦不存在利用內幕信息進行公司股票交易的情形。

　　三、結論意見

綜上，公司已嚴格按照相關法律、法規、規范性文件及公司制度的規定，在本次激勵計劃公開披露前限定知情人員范圍，對接觸到本次激勵計劃內幕信息的相關公司人員及中介機構經辦人員及時進行了登記并采取相應保密措施。

經核查，在本次激勵計劃草案首次公開披露前6個月內，未發現內幕信息知情人和激勵對象利用公司本次激勵計劃有關內幕信息進行股票買賣的行為或泄露公司本次激勵計劃有關內幕信息導致內幕交易發生的情形。所有核查對象均符合《上市公司股權激勵管理辦法》的相關規定，不存在內幕交易行為。

　　四、備查文件

1、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》；

　　2、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細清單》。

　　特此公告。

　　山東惠發食品股份有限公司董事會

　　2024年10月15日

證券代碼：603536 證券簡稱：惠發食品公告編號：2024-047

　　山東惠發食品股份有限公司

　　2024年第二次臨時股東大會決議公告

　　重要內容提示：

　　● 本次會議是否有否決議案：無

　　一、會議召開和出席情況

(一) 股東大會召開的時間：2024年10月14日

　　(二) 股東大會召開的地點：山東省諸城市歷山路60號惠發食品辦公樓會議室

　　(三) 出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：

注：截至本次股東大會股權登記日（2024年10年9日），山東惠發食品股份有限公司（以下簡稱“公司”）總股本244，642，300股，其中回購專用證券賬戶股份數為4，110，040股（回購的股份沒有表決權），另出席現場會議的部分股東（合計持股120，598，036股）因與審議事項具有關聯關系需回避表決，故此次股東大會有表決權的股份總數為119，934，224股。

　　(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次股東大會由公司董事會召集，會議由董事長惠增玉先生主持，并采取現場投票和網絡投票相結合的方式召開及表決，本次股東大會的召開及表決方式符合《公司法》、《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》及《公司章程》的規定，會議召開合法有效。

　　(五) 公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

　　1、公司在任董事5人，出席5人；

　　2、公司在任監事3人，出席3人；

3、公司董事會秘書出席本次會議；公司部分高級管理人員列席本次會議。

　　二、議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、議案名稱：關于公司《2024年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案

　　審議結果：通過

　　表決情況：

關聯股東山東惠發投資有限公司、惠增玉、魏學軍、臧方運、張慶玉、董雪回避表決。