原標題：青島海容商用冷鏈股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之首次授予結果的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 首次授予權益登記日：2021年7月19日

● 首次授予權益登記數量：股票期權344.2889萬份、限制性股票344.2889萬股

● 首次授予權益登記人數：356人

根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關規定，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于2021年7月19日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”、“《激勵計劃》”）之首次授予登記工作，現將有關事項說明如下：

一、本激勵計劃的授予情況

（一）本激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年4月22日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本次股權激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。

2、2021年4月22日，公司第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司對激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年5月18日，公司披露了《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年5月24日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2021年5月25日，公司披露了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2021年6月18日，公司第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。公司監事會對授予激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。

（二）股票期權授予的具體情況

1、首次授予日：2021年6月18日

2、首次實際授予數量：344.2889萬份

3、首次實際授予人數：356人

4、首次授予價格：37.79元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票

6、實際授予數量與擬授予數量的差異說明：

在公司確定授予日后的股票期權登記過程中，有3名激勵對象因個人原因自愿放棄認購其獲授的股票期權，其放棄認購的股票期權數量為1.0382萬份。因此，公司本激勵計劃首次實際授予激勵對象人數由359人調整為356人，首次實際授予數量由345.3271萬份調整為344.2889萬份，占授予登記前公司總股本24，096.4964萬股的1.43%。

除上述事項外，本次完成登記的股票期權數量以及激勵對象與公司披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（截至授予日）》一致，未有其他調整。

7、本激勵計劃授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

■

8、本激勵計劃的有效期、等待期和行權安排情況

（1）本激勵計劃有效期自股票期權首次授予登記完成之日起至激勵對象獲授的全部股票期權行權或注銷完畢之日止，最長不超過60個月。

（2）本激勵計劃授予的股票期權適用不同的等待期，首次授予的股票期權等待期分別為自首次授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。等待期內，激勵對象根據本激勵計劃獲授的股票期權不得轉讓、用于擔保或償還債務。

（3）本激勵計劃授予的股票期權行權期及各期行權時間安排情況：

本激勵計劃首次授予股票期權行權期及各期行權時間安排如下表所示：

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激勵對象必須在股票期權激勵計劃有效期內行權完畢。若達不到行權條件，則當期股票期權不得行權或遞延至下期行權。若符合行權條件，但未在上述行權期全部行權的該部分股票期權由公司注銷。

（4）股票期權行權條件

①公司層面業績考核要求

本激勵計劃的考核年度為2021-2023年三個會計年度，每個會計年度考核一次。首次授予股票期權的各年度業績考核目標如下表所示：

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注：上述“營業收入”以經審計的合并報表所載數據為計算依據。上述“凈利潤”指經審計后的歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤，且剔除本次及其他激勵計劃股份支付費用的影響。

若公司未達到上述考核指標，所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權均不得行權，由公司注銷。

②個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價結果分為“優良”、“合格”、“不合格”三個等級，分別對應行權比例如下表所示：

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個人當年實際可行權額度=個人當年計劃行權額度×行權比例

在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象上一年度個人績效考核評級為優良、合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，激勵對象可按照本激勵計劃規定的比例分批次行權，當期未行權部分由公司注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結果為不合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”，公司將按照本激勵計劃的規定，取消該激勵對象當期股票期權計劃行權額度，由公司注銷。

本激勵計劃具體考核內容依據《公司考核管理辦法》執行。

（三）限制性股票授予的具體情況

1、首次授予日：2021年6月18日

2、首次實際授予數量：344.2889萬股

3、首次實際授予人數：356人

4、首次授予價格：18.69元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票

6、實際授予數量與擬授予數量的差異說明：

在公司確定授予日后的資金繳納過程中，有3名激勵對象因個人原因自愿放棄認購其獲授的限制性股票，其放棄認購的限制性股票數量為1.0382萬股。因此，公司本激勵計劃首次實際授予激勵對象人數由359人調整為356人，首次實際授予數量由345.3271萬股調整為344.2889萬股，占授予登記前公司總股本24，096.4964萬股的1.43%。

除上述事項外，本次完成登記的限制性股票數量以及激勵對象與公司披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（截至授予日）》一致，未有其他調整。

7、本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

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8、本激勵計劃的有效期、限售期和解除限售安排情況

（1）本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過60個月。

（2）本激勵計劃授予的限制性股票適用不同的限售期，首次授予的限制性股票各批次的限售期分別為自首次授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用于擔保或償還債務。

激勵對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉增股本、派發股票紅利、股票拆細等股份和紅利同時按本計劃進行鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對尚未解除限售的限制性股票進行回購，該等股份將一并回購。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷，限制性股票解除限售條件未成就時，相關權益不得遞延至下期。

（3）本激勵計劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排情況：

本激勵計劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

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（4）限制性股票解除限售條件

①公司層面業績考核要求

本激勵計劃的考核年度為2021-2023年三個會計年度，每個會計年度考核一次。首次授予限制性股票的各年度業績考核目標如下表所示：

■

注：上述“營業收入”以經審計的合并報表所載數據為計算依據。上述“凈利潤”指經審計后的歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤，且剔除本次及其他激勵計劃股份支付費用的影響。

解除限售期內，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。若各解除限售期內，公司當期業績水平未達到業績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。

②個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價結果分為“優良”、“合格”、“不合格”三個等級，分別對應解除限售比例如下表所示：

■

個人當年可解除限售額度=個人當年計劃解除限售額度×解除限售比例

在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象上一年度個人績效考核評級為優良、合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“達標”，激勵對象可按照本激勵計劃規定的比例分批次解除限售，當期未解除限售部分由公司按授予價格回購注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結果為不合格，則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”，公司將按照本激勵計劃的規定，取消該激勵對象當期限制性股票計劃解除限售額度，限制性股票由公司按授予價格回購注銷。

本激勵計劃具體考核內容依據《公司考核管理辦法》執行。

三、限制性股票認購資金的驗資情況

信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年6月30日出具了《驗資報告》（XYZH/2021JNAA40270），對公司截至2021年6月24日新增股本情況進行了審驗，認為：截至2021年6月24日，公司已收到356名股權激勵對象繳納的限制性股票認繳股款共計人民幣64，347，595.41元，其中增加股本3，442，889.00元，增加資本公積60，904，706.41元。

四、首次授予的股票期權與限制性股票的登記情況

（一）股票期權的登記情況

本激勵計劃授予的股票期權已于2021年7月19日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記手續。具體情況如下：

1、股票期權名稱：海容冷鏈期權

2、股票期權代碼（分三期行權）：0000000738、0000000739、0000000740

3、股票期權授予登記日：2021年7月19日

（二）限制性股票的登記情況

本激勵計劃首次授予的限制性股票為344.2889萬股。公司于2021年7月20日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，本激勵計劃首次授予的限制性股票的登記日為2021年7月19日。

五、授予前后對公司控股股東的影響

本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數將由240，964，964增加至244，407，853股，導致公司控股股東持股比例發生變動，公司控股股東邵偉先生在授予前合計持有公司股份54，864，908股，占授予登記前公司股本總額的22.77%，授予登記完成后，占公司股本總額的22.45%，仍為公司控股股東。

六、股權結構變動情況

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七、本激勵計劃募集資金使用計劃及說明

本激勵計劃籌集的資金將全部用于補充公司流動資金。

八、本次授予后新增股份對財務報告的影響

按照《企業會計準則第11號——股份支付》的規定，公司將在等待/限售期的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權/解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權/可解除限售的限制性股票數量，并按照股票期權/限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

根據中國會計準則要求，公司于2021年6月18日首次授予股票期權與限制性股票，則首次授予部分實際授予的股票期權與限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

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說明：

1、上述結果并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與授予日、授予/行權價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產生的攤薄影響。

2、上述對公司經營成果的影響最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

九、備查文件

（一）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》；

（二）信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》（XYZH/2021JNAA40270號）。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2021年7月21日返回搜狐，查看更多

責任編輯：

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